中国银行关于发送

日期:2019-09-07编辑作者:关于律法

发文单位:建设银行

文  号:中银资[1999]88号

揭露日期:1999-11-4

实践日期:1999-11-1

生效日期:1900-1-1

  附:一、工行对开支管理公司和有价证券集团融资管理规定

  第一章 管理条件

  第二章 业务权限

  第三章 清算及账务管理

  第四章 危害监察和控制措施

  第五章 罚则

  第六章 附则

内地、自治区、直辖市分行,尼科西亚市支行:

  按照全体成员银行《关于印发〈基金管理公司进入银行间同业商号管理规定〉和〈股票公司步向银行间同业市集管理规定〉的通报》(银发[1999]288号文)的规定,为了标准与资金管理集团和股票公司的筹融资业务,总行制订了《建行对资本管理公司和期货(Futures)公司融资管理规定》,各分行要认真读书,鲜明作物业全数权限,在总集团的授权授信额度内张开与证券商的集资职业。

  附:一、兴业银行对资金财产管理公司和期货(Futures)公司集资管理规定

  附:二、中国人民银行关于印发《基金管理集团步向银行间同业市集管理规定》和《股票(stock)集团步入银行间同业商号管理规定》的通报(1996年十月二18日本银行发[1999]288号)(略)

  附:一、中国银行对资本管理集团和有价股票公司集资处理规定

  遵照国民银行《关于印发〈基金管理公司进入银行间同业商号管理规定〉和〈证券集团走入银行间同业市集管理规定〉的照应》的明确(银发[1997]288号文),结合华夏银行关于募资管理方法,特制定本管制规定。

  第一章 管理原则

  第一条 严谨试行人民银行发布的《基金管理公司步入银行间同业商城管理规定》和《股票(stock)公司踏入银行间同业商城管理规定》。

  第二条 严酷实施人民银行宣布的《银行间期货(Futures)回购业务暂行规定》、《银行间期货(Futures)交易准则》、《银行间期货交易结账准绳》。

  第三条 严厉施行人民银行及总行危害调控的有关规定。

  第四条 遵从人民银行有关货币市场管理规定,严谨依照“公平正义、诚实守信、自律守法”的条件,自觉爱护平安银行的声誉。

  第五条 邮储融资管理标准为“聚焦处理、分类授权、限额监察和控制、适时调解”。

  第二章 业务权限

  第六条 总行交易对象为具备经人民银行特许入市的开支管理集团和股票(stock)公司法人。

  第七条 分行交易对象:

  1.经总公司授权已入市分行的交易对象为代理清算的本地股票公司法人,其与已入市股票(stock)公司法人交易必得在一流网络海展览中心开;

  2.未经总行授权入市的分集团交易对象仅为其代理清算的未入市地面股票(stock)集团法人,其代理清算的已入市期货集团法人有融资供给时,总行直接与之交易。

  第八条 信贷。

  1.总行与有授信额度的入市股票公司法人实行信用拆出,期限在七日之内;

  2.经总局授权步向超级网实行信用拆出交易的总部在总行下达的授权、授信额度内与代理清算的已入市股票(stock)公司法人实行信用拆出,期限在七日以内;

  3.总局与其代理清算的未入市股票(stock)公司法人实行信用拆出必得经分公司授权后方可办理,期限为一天;

  4.总行与入市股票集团法人可进展信用拆入,期限八个月内;

  5.经总局授权进入顶级网实行信用拆入交易的分店不得从代理清算的已入市股票公司法人拆入资金,以制止同业积储转为高开支的同业拆入款。

  第九条 期货(Futures)回购。

  1.总行与入市基金处理公司和有价证券公司法人进行股票正回购、逆回购交易,期限在一年之内,可用质押期货(Futures)为托管在大旨国家公债登记结账股份两合公司的可上市国家公债和政策性城投债;

  2.分店未经总行授权不得实行期货(Futures)回购交易。

  第十条 现券购销。

  1.总行与入市基金管理公司和有价股票集团法人实行现券购销,可购买发卖券种为托管在宗旨国债登记付账有限公司的可上市国家公债和政策性公司债;

  2.支行未经总行授权不得举行现券买卖。

  第三章 清算及账务管理

  第十一条 与开销管理公司和有价期货公司的融资专业清算一律通过转账形式开展,不得收付现金。

  第十二条 交易与账务管理必需分别。资金部门各负其责融资业务交易;清算部门肩负账务管理。

  第十三条 资金部门要两手空空融资台账,台账记录应安然无恙、清晰、正确。

  第四章 危机监察和控制措施

  第十四条 总行金融机构部对中国人民银行批准入市的股票公司要扩充毛曾祖父同业拆借业务的授信,并依照股票集团的经营处境适时调解授信额度。

  第十五条 总行资金部在经济机构部对入市证券集团的授信额度内开展信用拆出交易,并承担对支行的授权和分配授信额度。分行承做的拆出资金工作,每旬申报备案资金部,资金部担任汇总全行的筹融资业务并严刻开展督察、考核,同期反映资金财产负债处理部。

  第十六条 为力保资金安全,资金部要立即掌握提议信用借款供给的有价期货公司近些日子经营情状,并与同业市场成员保持横向联系。

  第十七条 资金部从交易第一线得到的音信要与行内有关机关立刻实行联系,对疑难难点要求时讲求股票(stock)公司表达。对音信交换方面不一样盟的证券公司,我行金融机构部要调动对其满含融资在内的每一类业务授信。

  第十八条 金融机构部、资金部及分局资金安顿部门、代理期货(Futures)集团作清算的机关应小心收罗有关资金管理公司和股票(stock)公司的新闻,并在我行内部及时沟通,提升对商场的敏感度。

  第十九条 资金财产负债管理部每月依照全行经营攻略对融资专门的学问提出价格和期限的须要,资金部据此在百货店上进行操作。

  第二十条 资金交易总数和布局的规定应根据资金财产负债管理部建议的全行的资金财产负债管理战略。

  第二十一条 总行及被授权步向超级网的分店必需在网络与股票(stock)集团举行贸易,不然按违规管理;分行承做的工作不得突破总行的各样授权、授信。

  第二十二条 承做融出资金专门的职业的分集团必需比照以下交易规程:

  1.收下顾客融资必要后检查该客商授信使用状态,交易前必需有丰富的授信额度;

  2.有权署有名的人在授权限额内部审计批;

  3.签订借款公约,非英特网交易必得签定书面拆借公约并报备本地公民银行,网络交易必得信守贸易为主制订的交易法规,以成交单作为借款公约;

  4.清算部门凭拆借左券,定期划拨期初款项,并确认保障到账;

  5.本钱部门凭拆借公约标准登记资金贷款台账;

  6.如期收回到期资金本息;

  7.每旬汇总申报备案总行资金部。

  第二十三条 总行集资业务进行资金部交易人员、村长、总总经理三级签名制度;超越总老总一笔审查批准权力的事体需报经主办行监护人批准。各级营造授权具名权限。

  支店实行交易人员、资金乡长、老董科长征三号级签名制度,科长的单笔审查批准权力为0.5亿元,超过此审查批准权限的政工由支行首席营业官行长审查批准。

  第二十四条 签署交易左券的办法必得是通货商场职业认同的点子,依据货币市场的有关管理规定,可依照要求活动选取书面合同或以成交单作为左券的章程。书面协议格式由总店统一制订(详见附件),具体交易时可依赖双边意见进行合理补充。合同不得展期。

  第五章 罚则

  第二十五条 与资金管理集团和期货(Futures)公司开展融资职业的分行如违反本规定和全国银行间同业市的任何管理规定,总行将视景况给予警示、通报、暂停其在银行间同业市镇的事务、撤消对其的融资授权等处置处罚。

  第六章 附则

  第二十六条 本管理规定由兴业银行总行资金部制定并分解。

  第二十七条 本规定自1996年十月1日起实行。

  附表:资金拆借公约       资金拆借协议

  签订左券日期:  年 月 日  公约编号:

---------------------------------
|拆|名  称:      |拆|名  称:          |
|出|开户银行:      |入|开户银行:          |
|单|账  号:      |单|账  号:          |
|位|电  话:      |位|电  话:          |
|∧|传  真:      |∧|传  真:          |
|甲|           |乙|               |
|方|           |方|               |
|∨|           |∨|               |
|-------------------------------|
|拆借金额:毛曾外祖父(大写)                   |
|-------------------------------|
|拆借期限:自  年  月  日起至  年 月 日止 共计  天|
|-------------------------------|
|拆借利率:    %                     |
---------------------------------

  甲乙双方经协商一致,甲方同意向乙方借出资金财产,乙方同意按时归还本息,为保卫安全甲乙双方正当权益,依据坚守信用、平等互利的标准化,特签订下列条目:

  一、甲方拆出款项、乙方归还款项,均应按合同规定定时划款,并确认保证款项当天到账。因资金财产未按期达账而致使的损失,由违反规定方承担。

  二、利息清算:拆借资金利随本清,拆借利息按实际上天数计算。

  三、逾期与提前还款:拆借资金必需按本合同规定的偿还时间还给,逾期部分,自逾期日起按每一天卓殊之五加收罚息。拆借左券未到期,未经双方同意不得提前还款,不然违反约定方要赔偿提前还款形成的经济损失。

  四、生效:本左券经两方法定代表人(或授权代表人)具名,并打字与印刷单位公章后生效。

  五、终止:甲方收到乙方归还的本左券的满贯款项,经查收精确后,本协议即甘休。六、合同份数:本左券一式四份,由甲、乙双方各自设有;如需报本地老百姓银行分支行备案,本地老百姓银行存在一份。

  拆出方(盖章)      拆入方(盖章)

  投资人(签章)     自然人投资者(签章)

  (或授权代表人)     (或授权代表人)

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